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                                                  AG旗舰厅手机客户端_腾龙股份民生证券股份有限公司关于常州腾龙汽车零部件股份有限公司2016年一连督导年度陈诉书
                                                  作者:AG旗舰厅手机客户端 发布日期:2018-02-06 阅读:8157

                                                    民生证券股份有限公司

                                                    关于常州腾龙汽车零部件股份有限公司

                                                    2016年一连督导年度陈诉书

                                                    保荐构 民生证券股份有限公司 上市公司简称 腾龙股份

                                                    保荐代表人 叶云华、王宗奇 上市公司代码 603158经中国证券监视打点委员会证监容许〔2015〕308 号文许诺,并经上海证券买卖营业所赞成,常州腾龙汽车零部件股份有限公司(以下简称“腾龙股份”或“公司”)向社会公家果真刊行人民币平凡股(A 股)股票 26,670,000 股,刊行价为每股人民币 14.53 元,共计召募资金 387,515,100.00 元,坐扣承销费和保荐费 34,000,000.00 元(承销费和保荐费共计 35,000,000.00 元,已预付

                                                    1,000,000.00 元)后的召募资金为 353,515,,100.00 元,已由主承销商民生证券

                                                    股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐构”)于 2015 年 3 月 17 日

                                                    汇入腾龙股份召募资金禁锢账户。另减除申报管帐师费、状师费和股权挂号费等

                                                    15,053,100.00 元后,腾龙股份本次召募资金净额为 337,462,000.00 元。上述召募资金到位环境业经天健管帐师事宜所(非凡平凡合资)验证,并由其出具《验资陈诉》(天健验〔2015〕58号)。

                                                    民生证券作为腾龙股份初次果真刊行股票的保荐机构,按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、上海证券买卖营业所(以下简称“上交所”)制订的《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等有关法令礼貌和类型性文件的要求,对腾龙股份举办一连督导,一连督导期为 2015 年 3 月 20 日至 2017 年 12 月 31日。民生证券通过一般雷同、按期回访、现场搜查、尽职观测等方法举办一连督导,现就 2016年度一连督导事变陈诉如下:

                                                    一、2016年度一连督导事变环境

                                                    序号 事变内容 实验环境成立健全并有用执行一连督导事变制度,并针对详细的一连督导事变拟定响应的事变打算。

                                                    民生证券已成立健全并有用执行了持

                                                    续督导制度,已按照公司的详细环境拟定了响应的事变打算。

                                                    按照中国证监会相干划定,在一连督导事变开始前,与上市公司或相干当事人签定一连督导协议,明晰两边在一连督导时代的权力任务,并报上交所存案。

                                                    民生证券已与腾龙股份签署承销及保荐协议,协议已明晰了两边在一连督导时代的权力任务,并报上交所存案。

                                                    通过一般雷同、按期回访、现场搜查、尽职观测等方法开展一连督导事变。

                                                    民生证券与腾龙股份保持亲近一般沟

                                                    通和按期回访,并于 2016 年 12 月 29

                                                    日-12月 30日对公司举办了现场搜查。

                                                    一连督导时代,凭证有关划定对上市公司违法违规事项果真颁发声明的,应于披露前向上交所陈诉,并经上交所考核后在指定媒体上通告。

                                                    公司在一连督导时代无重大违法违规事项。

                                                    一连督导时代,上市公司或相干当事人呈现违法违规、违反理睬等事项的,应自发明或该当发明之日起五个事变日内向上交所陈诉。

                                                    一连督导时代公司或相干当事人未产生重大违法违规或违反理睬等事项。

                                                    督导上市公司及其董事、监事、高级打点职员遵遵法令、礼貌、部分规章和上交所宣布的营业法则及其他类型性文件,并切实推行其所做出的各项理睬。

                                                    公司及其董事、监事、高级打点职员无违法违规环境,无违反理睬的环境。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行公

                                                    司管理制度,包罗但不限于股东大会、董事会、监事集会会议事法则以及董事、监事和高级打点职员的举动类型等。

                                                    民生证券已督促公司依照最新要求健

                                                    全完美公司管理制度,并严酷执行公司管理制度。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行内节制度,包罗但不限于财政打点制度、管帐核算制度和内部审计制度,以及召募资金行使、关联买卖营业、对外包管、对外投资、衍生品买卖营业、对子公司的节制等重大策划决定的措施与法则等。

                                                    民生证券已督促公司成立健全并严酷执行内部节制制度。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行信

                                                    息披露制度,审视信息披露文件及其他相干文件,并有充实来由确信上市公司向上交所提交的文件不存在卖弄

                                                    记实、误导性告诉或重大漏掉。

                                                    详见“二、信息披露审视环境”。

                                                    对上市公司的信息披露文件及向中国

                                                    证监会、上交所提交的其他文件举办事前审视,对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司予以矫正或增补,上市公司不予矫正或增补的,应实时向上交所陈诉。

                                                    详见“二、信息披露审视环境”。

                                                    对上市公司的信息披露文件未举办事前审视的,应在上市公司推行信息披露任务后五个买卖营业日内,完成对有关文件的审视事变,对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司矫正或增补,上市公司不予矫正或增补的,应实时向上交所陈诉。

                                                    详见“二、信息披露审视环境”。

                                                    存眷上市公司或其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员受到中国证监会行政赏罚、上交所规律处分可能被上交所出具禁锢存眷函的环境,并督促其完美内部节制制度,采纳法子予以更正。

                                                    一连督导时代,公司及相干主体未呈现该等事项

                                                    一连存眷上市公司及控股股东、现实节制人等推行理睬的环境,上市公司及控股股东、现实节制人等未推行理睬事项的,应实时向上交所陈诉。

                                                    一连督导时代,公司及控股股东、现实节制人等不存在未推行理睬事项。

                                                    存眷民众传媒关于上市公司的报道,实时针对市场据说举办核查。经核查后发明上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与究竟不符的,应实时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应实时向上交所陈诉。

                                                    一连督导时代,公司未呈现该等事项。

                                                    发明以下气象之一的,保荐人应督促上市公司做出声名并期限纠正,同时向上交所陈诉:(一)上市公司涉嫌

                                                    违背《上市法则》等上交所相干营业法则;(二)证券处事机构及其署绅士员出具的专业意见也许存在卖弄记

                                                    载、误导性告诉或重大漏掉等违法违规气象或其他不妥气象;(三)上市

                                                    公司呈现《保荐步伐》第七十一条、

                                                    第七十二条划定的气象;(四)上市公司不共同保荐人一连督导事变;

                                                    (五)上交所或保荐人以为必要陈诉的其他气象。

                                                    一连督导时代,公司及相干主体未呈现该等事项。

                                                    拟定对上市公司的现场搜查事变打算,明晰现场搜查事变要求,确保现场搜查事变质量。

                                                    已拟定现场搜查的相干事变打算,并明晰了现场搜查的事变要求。

                                                    上市公司呈现以下气象之一的,保荐人应自知道或该当知道之日起十五日

                                                    内或上交所要求的限期内,对上市公司举办专项现场搜查:(一)控股股

                                                    东、现实节制人或其他关联方非策划性占用上市公司资金;(二)违规为

                                                    他人提供包管;(三)违规行使召募资金;(四)违规举办证券投资、套期保值营业等;(五)关联买卖营业显失公允或未推行审批措施和信息披露义

                                                    务;(六)业绩呈现吃亏或业务利润

                                                    比上年同期降落 50%以上;(七)上交所要求的其他气象。

                                                    一连督导时代,公司未呈现该等事项。

                                                    督导公司有用执行并完美防备控股股

                                                    东、现实节制人、其他关联方违规占用公司资源的制度。

                                                    公司成立、完美了防备大股东、其他关联方违规占用公司资源的相干制度,并获得有用执行。

                                                    督导公司有用执行并完美防备其董

                                                    事、监事、高级打点职员操作职务之便侵害公司好处的内节制度。

                                                    经核查,公司严酷执行相干内节制度,防备高管职员操作职务之便侵害公司好处。

                                                    督导公司有用执行并完美保障关联交

                                                    易公允性和合规性的制度,并对关联买卖营业颁发意见。

                                                    经核查,公司已有用执行并完美了关联买卖营业相干制度。

                                                    一连存眷公司召募资金的专户存储、投资项目标实验等理睬事项。

                                                    督导公司召募资金的行使,对召募资金存放和行使举办了专项核查,并出具了

                                                    2016 年度召募资金存放与行使环境的专项核查陈诉。

                                                    一连存眷公司为他人提供包管等事项,并颁发意见。

                                                    一连督导时代,公司未对外提供包管。

                                                    二、信息披露审视环境

                                                    按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》和《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等相干划定,民生证券对腾龙股份 2016年一连督导期内的信息披露文件举办了事前审视或过后实时审视,对信息披露文件的内容合名目、推行的相干措施举办了搜查,公司已披露的通告与现实环境同等,其内容真实、精确、完备,不存在卖弄记实、误导性告诉和重大漏掉,名目切合相干划定。

                                                    三、上市公司是否存在《证券刊行上市保荐营业打点步伐》及上交所相干法则划定应向中国证监会和上交所陈诉的事项

                                                    经保荐机构核查,腾龙股份不存在《证券刊行上市保荐营业打点步伐》以及《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》相干划定应向中国证监会和上海证券买卖营业所陈诉的事项。

                                                    四、其他事项

                                                    公司第二届董事会、第二届监事会于 2017 年 2 月 14 日届满。鉴于公司新

                                                    一届董事会董事候选人、监事会监事候选人的提名事变尚未完成,公司本届董事

                                                    会、监事会换届推举事变将延期,公司本届董事会各专业委员会和打点层任期亦响应顺延,与第二届董事会任期同等。换届事变完成之前,公司第二届董事会、监事会全体成员及高级打点职员将依照法令、礼貌和《公司章程》的有关划定继承推行董事、监事及高级打点职员勤勉尽责的职责和任务。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常运营。公司将尽快完成董事会、监事会换届推举事变并实时推行有关的信息披露任务。

                                                    (以下无正文)
                                                  责任编辑:cnfol001